浙江证监局联合深交所召开辖区审计机构监管工作会议

来源:未知 作者:admin 发表于:2021-01-11 09:04  点击:
2020年12月24日,浙江证监局联合深圳证券交易所召开2020年度浙江辖区审计机构监管工作会议。为确保疫情防控安全、突出会议实效,浙江局与深交所提前谋划、深入沟通,确保会议高质

  2020年12月24日,浙江证监局联合深圳证券交易所召开2020年度浙江辖区审计机构监管工作会议。为确保疫情防控安全、突出会议实效,浙江局与深交所提前谋划、深入沟通,确保会议高质量召开。辖区执业的23家会计师事务所质控负责人、项目合伙人等共计400余人线上线下参会。

  会议紧紧围绕“以质量管理为核心”的主题,宣讲资本市场最新监管政策,部署2020年年报审计监管工作。在肯定会计师事务所为资本市场发展作出贡献的同时,要求事务所准确把握当前资本市场的新形势。针对当前财务舞弊、资金占用等突出问题,要求会计师事务所牢牢守住“看门人”职责底线。一是以质量管理为核心,建立全面质量控制体系。要求事务所树立质量至上的执业理念,建立首席负责、全员执行、质控监督的全面质控体系,质控人员要从后台形式复核向全流程实质控制转变。二是以质量控制为抓手,明确落实项目主体责任。要求项目合伙人承担主体责任,积极参与一线审计,树立监管思维和“规则”意识,同时应跳出会计做审计,敢于质疑,多考虑商业逻辑和业务实质。三是以上市公司治理专项行动为契机,强化上市公司内控审计。要求会计师事务所提高政治站位,提升内控审计执业质量,积极参与到提高上市公司质量行动中来。深交所和浙江局还通报了2019年年报审查及现场检查中发现的典型问题,并对明年审计监管重点工作进行了部署。

  下一步,浙江局将严格按照证监会会计部的工作部署,扎实做好2020年年报监管工作。以质量管理为核心,聚焦重点审计机构,强化重点审计项目监管,督促事务所提升质量管理和审计执业质量,切实发挥事务所在提高上市公司质量中的作用。

 

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